贵州省工业领域重大科技成果转化项目工作指引（试行）

        为推动工业大突破，落实《关于加强科技创新促进经济社会更好更快发展的决定》（黔党发〔2011〕27号）有关要求，加快科技成果产业化并形成新的经济增量，参照国家对型号产品研制的相关规定，制定本指引。

        农业、社会发展等领域的重大科技成果转化可执行本指引，也可按照本指引的原则另行“一事一议”。

        一、支持方向

        符合国家和省产业发展方向，聚焦省委省政府围绕“四新”推动“四化”高质量发展需求，以研制实用化、商品化的产品为目标，支持重大科技成果在贵州落地转化和产业化。

        二、支持方式

        对每个根据有关标准可独立鉴定（定型）的系统/分系统/关键技术元素，可各给予不高于1000万元的无偿资助。项目立项后按研制阶段推进，各研制阶段先拨付该阶段资助金额的30%，阶段验收后拨付该阶段70%尾款。

        三、支持条件

        （一）具有自主知识产权且符合以下条件之一的科技成果

        1.国家科技重大专项、国家重点研发计划（含原973计划、863计划项目）、省级科技重大专项形成的成果。

        2.获得国家级和省级自然科学奖、技术发明奖、科学技术进步奖的项目。

        3.获得中国专利金奖的项目。

        4.有望形成跨越式发展的战略性新兴产业和传统优势产业的项目。

        （二）以技术成熟度评价科技成果的实用化程度。重大科技成果各关键技术元素技术成熟度初始级别应达到4级及以上（技术成熟度初始级别评价方法见附件）。重大科技成果项目验收时的技术成熟度应至少达到8级，着重鼓励达到9级。

        项目研制过程一般分为六个阶段：可行性研究、方案论证与验证、工程研制初样、工程研制正样、设计定型、生产定型。如项目处于可行性研究阶段，只提供《可行性研究报告》；如项目处于后续其它阶段，还须随《可行性研究报告》附处于该阶段的验证材料。

        （三）重大科技成果转化项目的申请者不限，但项目承担主体应为企业且应具备技术团队、经营管理团队及相应的资金等条件。

        四、项目申报

        主要采取自上而下的方式，根据省委省政府决议决定组织实施。

        （一）申报材料提交

        申报单位向省科技厅负责项目管理的处室或委托的项目专业管理机构提交《可行性研究报告》。省科技厅负责项目管理的处室或委托的项目专业管理机构对所提交材料进行形式审查。

        《可行性研究报告》正文篇幅5000字以内并依次阐明以下内容。

        1.场景与痛点。项目针对的市场空白点，潜在的目标用户，具体应用场景及痛点，针对该痛点的解决方案（包括技术方案、经济技术指标，技术方案要在实验室环境中利用部件和/或面包板进行验证）；按照“五力模型”进行竞争力分析，包括对竞争者和替代者的分析，与竞品的关键技术指标对比。

        2.技术创新点（3000字左右）。根据经济技术指标编制《设计和开发任务书》，以适当方式获得潜在用户认可；编制研制方案，以计划网络图提出产品系统/分系统的设计、试验、定型的技术里程碑；列出项目的技术壁垒和关键技术元素，明确技术成熟度初始级别（4-8级）；项目实施拟达到的技术成熟度（5-9级）；技术转让/许可或技术开发协议；知识产权状况分析；承担单位项目团队的基本情况。

        3.资本化与工程化。所在细分市场的规模（行业用户或个人用户），商业模式及盈利模式，预期经济社会效益；未来5年内的财务预测与资金需求，1年内的资金需求和使用方向；鼓励与技术成熟度匹配的种子轮、天使轮、A轮、B轮、C轮融资等融资计划。

        （二）项目考察

        省科技厅负责项目管理的处室或委托的项目专业管理机构会同省科技情报所、省科技创新服务中心对《可行性研究报告》中陈述的条件保障情况进行考察。包括：科技成果来源及“三查”、技术团队和经营管理团队、资金资产及设施设备、地方政府和部门支持情况等。考察结束后出具《条件保障情况考察报告》。

        五、项目立项

        省科技厅负责项目管理的处室或委托的项目专业管理机构负责组织会议评审，可行性论证和经费预算论证合并进行，在省公共资源交易中心/省政务服务中心进行。

        （一）评审专家

        评审专家7-9名，分别从科技、财务、知识产权等专业领域对项目作出评价，撰写评价意见，提出是否立项的建议。其中，科技专家3名，分别从高校院所专家中抽取产生及商请省行业主管部门推荐，视情况邀请用户代表1名；财务专家（熟悉科技项目预算编制）和融资专家（熟悉风险投资）各1名，可商请省金融局、省金控公司等推荐；知识产权专家1-3名，可商请省知识产权局推荐。

        （二）评审会议

        1.主要程序。宣布评审组的组成及组长、秘书；评审组长主持会议，并宣布评审要求；承担单位代表作陈述报告；评审组审查及提问；申报单位答辩；评审组讨论和通过评审结论，评审组长填写评审结论，提出可行性和经费预算的建议，评审组长及成员签名。

        2.评审重点。（1）预期效益。在推进高质量发展和产业转型升级方面，在促进社会发展和生态文明建设方面的积极影响和作用。（2）竞争力和技术成熟度。与本领域特别是竞品的已有技术相比，该科技成果的技术难度、水平；承担单位及其产品的竞争力；项目知识产权基础数据、侵权风险分析和评估结论；技术成熟度初始级别等。（3）实施路径和方法。对科技成果进行后续研发、应用、推广直至完成产业化的路径和阶段性目标的可行性及合理性。（4）产出指标及预算。技术产出指标及其合理性；体现经济效益和社会效益的指标及其合理性；经费预算合理性、项目经费结构、配套经费的落实情况。

        3.评审讨论的问题应做详细的记录。评审发生不同意见，经充分讨论仍不能取得一致时，可保留意见，记录存在的问题及改进建议。评审中的少量遗留问题，可填写《存在问题及意见登记表》。被评审的文件等有关资料应妥善归档。

        （三）立项建议

        根据现场考察和立项论证结果，省科技厅负责项目管理的处室或委托的项目专业管理机构提出《重大科技成果转化项目立项建议报告》（含《重大科技成果转化项目任务书》）。《重大科技成果转化项目任务书》应包括技术初始级别的后续工作（项目评审时确定技术初始级别），以及初始级别的更高一级阶段的任务目标。

        省科技厅负责诚信监督的处室提出监督意见。《可行性研究报告》《条件保障情况考察报告》《专家评审论证意见》及监督意见作为《重大科技成果转化项目立项建议报告》附件。

        （四）立项及公示

        1.立项决定。厅长办公会对《重大科技成果转化项目立项建议报告》进行审议，对是否立项、资助额度等提出意见；厅长办公会审议后，对涉及“三重一大”的事项提交党组会决定。

        2.公示。决定立项后，对拟立项项目进行公示，公示期为5个工作日。公示期结束无异议或异议不成立的，予以立项。

        3.签订任务书。省科技厅负责项目管理的处室或委托的项目专业管理机构与承担单位签订《重大科技成果转化项目任务书》。

        六、项目实施

        省科技厅负责诚信监督的处室依照《重大科技成果转化项目任务书》确定的内容和《技术成熟度评定标准及检查单》，对研制阶段进行符合性监督，并在阶段研制工作结束时进行阶段评价或组织专家评审，出具转阶段意见。其中，设计定型、生产定型阶段需组织专家评审验收，一般先进行设计定型，后进行生产定型；生产批量很小的产品，只进行设计定型；能根据标准独立考核的元器件、原材料，应在系统/分系统定型前完成鉴定（定型）；凡能根据标准独立考核的分系统，应在系统定型前定型。

        本指引未尽事宜可根据《省科技厅权责事项运行规定（暂行）》参照执行。

附件

技术成熟度评定标准及检查单

        一、技术成熟度评定标准

        （一）可行性研究阶段

        .标准：该技术与有关的基本部件进行了集成，技术成熟度达到4级。集成后的部件或原理样机，通过实验室环境验证。如果该技术为软技术（其主要成果的形式不是实物，而是数据、数学模型、算法等），适用于表2。

        2.印证材料：《可行性研究报告》。

        3.评审重点：预期效益、竞争力和技术成熟度、实施路径和方法、产出指标及预算等。

表1 技术成熟度4级评价检查单

表2 软技术4级评价检查单

        （二）方案论证与验证（方案“F”/模样“M”）阶段

        1.标准：系统/分系统的模型或原型样机通过模拟使用环境验证，技术成熟度达到5级。完成本阶段后可进入工程研制阶段。如果该技术为软技术（其主要成果的形式不是实物，而是数据、数学模型、算法等），适用于表4。

        2.印证材料：《方案论证报告》。主要内容：任务来源，设计依据，产品用途，系统的交联与协调；设计原理，技术指标（含环境条件），设计计算书；关键设计、工艺及解决措施、途径；研制进度的分析，费用的估算；各项分析试验情况。

        3.评审重点：满足协议书或合同的情况；方案的各项技术指标和要求（必要时，包括可靠性、维修性、保障性、安全性、环境适应性，以及计算机软件、元器件、原材料等）；不同方案优选的依据和优选结果；重大技术、关键新技术、新材料、新工艺攻关项目进展和采用情况；研制程序和计划；全寿命周期费用预算及技术风险分析。

表3 技术成熟度5级评价检查单

表4 软技术5级评价检查单

        （三）工程研制初样（“C”型）阶段

        1.标准：根据经批准的《设计和开发任务书》，完成“C”型资料（产品图纸和产品规范），在用于空中首飞或海上/地下首试前应先研制初样，技术成熟度达到6级。初样不必作全面试验，只验证主要技术性能，注明“供地面试验用”字样，可用于地面试验。如果该技术为软技术（其主要成果的形式不是实物，而是数据、数学模型、算法等），适用于表6。

        2.印证材料：“C”型《产品图》（白图或硫酸纸图）、《产品规范》、《产品技术条件》、《备料清单》，产品试验记录。

        3.评审重点：《C转S型研制工作总结》，包括：任务来源、试制情况、试验情况、转型建议等。视情况邀请用户参加评审并确认。

表5 技术成熟度6级评价检查单

表6 软技术6级评价检查单

        （四）工程研制正样（“S”型）阶段

        1.标准：改版图样资料并试制正样，技术成熟度达到7级，用于空中、地下、海上的系统试验。第一步制造出少量“试验样品”，经评审达到空中首飞或海上/地下首试要求，通过典型使用环境试验并获得成功后；第二步再制造样品作为“定型样品”。根据标准能独立考核的元器件、原材料，应在系统/分系统定型前完成鉴定（定型）；凡根据标准能独立考核的分系统，应在系统定型前鉴定。如果该技术为软技术（其主要成果的形式不是实物，而是数据、数学模型、算法等），适用于表8。

        2.印证材料：《S转D型研制工作总结》，包括：任务来源、试制情况、试验情况、评审结论建议等。试验任务书和大纲，经标准化检查和工艺性审查的“S”型产品图纸，《产品规范》《备料清单》，《设计和开发确认报告》。

        3.评审重点：根据任务书的要求和（或）合同要求，对产品的设计、试制及鉴定（定型）试验是否满足产品技术要求进行评审。视情况邀请用户参加评审并确认。

表7 技术成熟度7级评价检查单

表8 软技术7级评价检查单

        （五）设计定型（“D”型）阶段

        设计定型是成果转化项目完成的标志，其目的是对产品性能和使用要求进行全面考核，以确定其是否达到《设计和开发任务书》和研制合同的要求，肯定设计标准（包括直接影响设计性能的关键工艺、关键材料、元器件），作为试生产和小批量生产的技术依据。

        1.标准：技术成熟度达到8级，系统级产品通过测试和鉴定（定型）试验，用户给出使用合格结论，性能完全符合国家标准/产品规范要求；产品规范、电路图、外型安装图、总装图已经用户认可；设计资料正确、完整，设计的工艺性良好，已完成标准化工作；直接影响设计性能的关键工艺问题已得到解决。如果该技术为软技术（其主要成果的形式不是实物，而是数据、数学模型、算法等），适用于表10。

        2.印证材料：《研制工作总结报告》，包括任务来源、试制情况、试验情况、技术状态确认评审结论建议等；《研制任务技术协议》或《研制任务书》；《鉴定（定型）试验报告》；“D”型《产品图纸》《产品规范》，关键件、重要件、关键特性、重要特性，编制关键件、重要件目录。

        3.评审重点：产品性能指标达到《重大科技成果转化项目任务书》要求，设计输出文件（含生产和使用）的成套性及标准化程度，研制定型过程中质量问题归零处理的有效性，试验的情况及结论，遗留问题的结论及处理意见，研制总结及定型申请报告。

表9 技术成熟度8级评价检查单

表10 软技术8级评价检查单

        （六）生产定型（“P”型）阶段

        1.生产定型的标准：优化产品工艺，消除工艺缺陷，技术成熟度达到9级；具备成套、批量生产条件，生产工艺和质量符合规定；图样（含软件源程序）和相关的文件资料完整、准确；配套设备、软件、部件、器件、原材料质量可靠，并有稳定的供货来源；做好批生产准备。

        2.印证材料：指令性工艺文件、工装设备、工艺规程、生产说明书、设计更改、标准样件、配套目录、保障设备清单等。

        3.评审重点：生产定型主要任务是对产品批量生产条件和质量稳定情况进行的全面考核，以确认其是否达到批量生产的标准。

表11 技术成熟度9级评价检查单

表12 软技术9级评价检查单

        二、技术成熟度初始级别判定细则

        在首次进行技术成熟度评价时，需要根据关键技术元素的以往应用情况和应用于当前任务时面临的重大变化及风险确定其初始级别。然后从当前任务的起始研制阶段开始考察，确定当前已达到的级别。详见表13技术成熟度初始级别判定。

        “省外研发+贵州制造”引进的成果，已完成首飞/首试且应用场景和技术经济指标没有变化的，可直接进入试生产阶段；已完成首飞/首试但应用场景或技术经济指标有变化的，初始级别可定位为5级，从6级开始考察。

表13 技术成熟度初始级别判定