贵州省企业技术中心认定管理办法 黔工信科技〔2019〕7号

第一章    总  则

第一条  为深入实施创新驱动发展战略，贯彻落实《中共中央国务院关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》，进一步强化企业技术创新主体地位，引导和支持企业增强技术创新能力，健全技术创新市场导向机制，规范贵州省企业技术中心（以下简称省企业技术中心）认定和管理，依据《中华人民共和国科学技术进步法》，参照《国家企业技术中心认定管理办法》，特制定本办法。

第二条  本办法所称企业技术中心，是指企业根据市场竞争需要设立的技术研发与创新机构，负责制定企业技术创新规划、开展产业技术研发、创造运用知识产权、建立技术标准体系、凝聚培养创新人才、构建协同创新网络、推进技术创新全过程实施。

第三条  贵州省鼓励和支持企业建立技术中心，发挥企业在技术创新中的主体作用，建立健全企业主导产业技术研发创新的体制机制。根据创新驱动发展要求和经济结构调整需要，对创新能力强、创新机制好、引领示范作用大、符合条件的企业技术中心予以认定，并给予政策支持，鼓励引导行业骨干企业带动产业技术进步和创新能力提高。

第四条  省工业和信息化厅、省财政厅、省科技厅、贵阳海关、省税务局负责指导协调省企业技术中心相关工作。省工业和信息化厅牵头开展省企业技术中心的认定与运行评价。各市（州）、贵安新区、省直管县工业和信息化主管部门负责省企业技术中心的组织申报、日常管理等工作。 

第二章  认 定

第五条  省企业技术中心的认定,原则上每年进行一次。

第六条  省企业技术中心应当同时具备以下基本条件：

（一）具有独立法人资格；

（二）企业在行业中具有显著的发展优势和竞争优势，具有较强的技术创新能力和较高的水平；

（三）企业具有较好的技术创新机制，企业技术中心组织体系健全，创新效率和效益显著；

（四）企业年度研究与试验发展经费支出额、研究与试验发展人员数、技术开发仪器设备原值三项指标不低于最低标准；

（五）企业内部已建立企业技术中心并正常运行1年以上；

（六）企业2年内（指省企业技术中心当年申报截止日向前推算2年）未发生下列情况：

1、因违反海关法及有关法律、行政法规，构成走私行为，受到刑事、行政处罚，或因严重违反海关监管规定受到行政处罚；

2、因违反税收征管法及有关法律、行政法规，构成偷税、骗取出口退税等严重税收违法行为；

3、司法、行政机关认定的其他严重违法失信行为。

第七条  除所从事业务领域不同、技术创新资源不共享之外，母公司或子公司已是省企业技术中心的，原则上其子公司或母公司不再认定为省企业技术中心；省企业技术中心不设分中心。

第八条  认定程序：

（一）企业按当年申报要求通过网上注册后进行申报，由各市（州）、贵安新区、省直管县工业和信息化主管部门对企业上报的申请材料和企业有关情况进行核实审查并填写推荐意见后提交省工业和信息化厅。省属企业和中央在黔企业直接向省工业和信息化厅申报。

申请材料包括：

1、贵州省企业技术中心申请报告

2、贵州省企业技术中心评价材料

（二）省工业和信息化厅委托第三方机构开展初评，根据初评结果，省工业和信息化厅会同省财政厅、省科技厅、贵阳海关、省税务局，组织专家组对企业进行现场考察，形成专家评审意见。

（三）省工业和信息化厅会同省财政厅、省科技厅、贵阳海关、省税务局，根据产业政策、专家评审意见等进行综合评估后，确认省企业技术中心认定名单。

（四）省工业和信息化厅将确认的省企业技术中心名单在省工业和信息化厅网站上进行公示，公示期为15天。

（五）省工业和信息化厅会同省财政厅、省科技厅、贵阳海关、省税务局自申报截止日起80个工作日内，联合发文向各市（州）、贵安新区、省直管县工业和信息化主管部门及同级管理部门通报认定结果，并在省工业和信息化厅网站公开。

第三章  运行评价

第九条  省工业和信息化厅会同省财政厅、省科技厅、贵阳海关、省税务局对省企业技术中心每三年进行一次运行评价。省工业和信息化厅于评价年度下发评价通知。

第十条  参加评价的省企业技术中心按通知要求在网上提交相关材料，材料包括：

1、贵州省企业技术中心评价材料

2、贵州省企业技术中心工作总结

第十一条  各市（州）、贵安新区、省直管县工业和信息化主管部门对省企业技术中心在网上填报的材料进行审查，并出具审查意见。省属企业和中央在黔企业直接向省工业和信息化厅报送。

第十二条  省工业和信息化厅委托第三方机构，按照《贵州省企业技术中心评价指标体系》，对报送的材料进行核查，核查方式包括召开会议或实地核查等，对核查后的数据按照《贵州省企业技术中心评价指标体系》进行计算、分析，得出评价结果，并形成评价报告。

第十三条  评价结果分为优秀、良好、基本合格和不合格：

（一）评价得分90分及以上为优秀；

（二）评价得分65分至90分（不含90分）为良好；

（三）评价得分60分至65分（不含65分）为基本合格；

（四）评价得分低于60分为不合格。

第十四条  省工业和信息化厅会同省财政厅、省科技厅、贵阳海关、省税务局对评价结果进行审核确认并公布。

第十五条  省企业技术中心评价从报送材料截止之日起70个工作日内完成。

第四章  管理与政策

第十六条  省企业技术中心每年5月在网上填报企业技术中心年度运行快报。

第十七条  省企业技术中心所在企业发生更名、重组等重大调整的，应在办理相关手续后30个工作日内将相关情况报省工业和信息化厅。

第十八条  有下列情况之一的，撤销省企业技术中心称号：

（一）运行评价不合格；

（二）逾期未报送运行评价相关材料；

（三）提供虚假材料和数据；

（四）主要由于技术原因发生重大质量、安全事故；

（五）因违反海关法及有关法律、行政法规，构成走私行为，受到刑事、行政处罚，或因严重违反海关监管规定受到行政处罚；

（六）因违反税收征管法及有关法律、行政法规，构成偷税、骗取出口退税等严重税收违法行为；

（七）司法、行政机关认定的其他严重违法失信行为；

（八）企业被依法终止。

第十九条  有本办法第十八条第（一）、（二）项情况的，参照《国家企业技术中心认定管理办法》第二十四条第一款进行管理。

有本办法第十八条第（三）～（七）项情况的，参照《国家企业技术中心认定管理办法》第二十四条第二款进行管理。

第二十条  省工业和信息化厅负责指导和督促评价基本合格的省企业技术中心改进工作。

第二十一条  省工业和信息化厅会同省财政厅、省科技厅、贵阳海关、省税务局联合发文，向各市（州）、贵安新区、省直管县工业和信息化主管部门及同级管理部门通报省企业技术中心调整、撤销及更名结果，并在省工业和信息化厅网站公开。

第二十二条  省工业和信息化厅、省财政厅、省科技厅、贵阳海关、省税务局共同对省企业技术中心予以指导和支持。

第五章  附 则

第二十三条  本办法涉及的申请材料、评价相关材料和评价指标体系的内容和要求见附件，省工业和信息化厅商省财政厅、省科技厅、贵阳海关、省税务局根据需要适时调整。

第二十四条  本办法自发布之日起施行。2017年发布的《关于印发〈贵州省企业技术中心认定管理办法〉的通知》（黔经信技质[2017]4号）同时废止。

第二十五条  本办法由省工业和信息化厅会同省财政厅、省科技厅、贵阳海关、省税务局负责解释。

附件：1.《贵州省企业技术中心申请报告》编写提纲

      2．贵州省企业技术中心评价材料

      3．贵州省企业技术中心评价指标体系

      4.《贵州省企业技术中心工作总结》编写提纲

附件1：

《贵州省企业技术中心申请报告》

编写提纲 

一、企业的地位和作用

1．企业基本情况。包括所有制性质、主要下属企业，职工人数、企业总资产、资产负债率、银行信用等级、销售收入、利润、主导产品及市场占有率等。

2．企业的行业地位和竞争力。结合行业集中度和企业在行业中的综合排序，分析企业在本行业的领先地位和竞争优势，与国际同行业企业相比所具有的规模和技术优势。

3．企业对本行业技术创新的引领作用。包括企业对行业技术进步、结构调整、节能减排、资源节约综合利用等方面的示范和带动作用。

二、企业技术创新的现状和成绩

1．企业技术中心基本情况。包括企业技术中心的建设与发展历程、组织架构；创新体系建设和运行机制，包括组织管理体系建设、规章制度建立、研发项目组织管理机制、研发经费管理机制、人才激励机制、内外部合作机制等。

2．企业技术中心创新资源整合情况。包括企业技术中心技术带头人及创新团队建设情况、研发经费投入情况、研究开发和试验基础条件建设情况、信息化建设情况、科研成果转化能力情况等。

3．企业技术中心研究开发工作开展情况。包括重大产品创新、工艺创新、商业模式创新、产学研合作、企业间合作、国际化研发活动等。

4．企业技术中心取得的主要创新成果。形成的核心技术及自主知识产权情况，重点介绍相关技术成果对企业核心产品研发、核心竞争力提升的支撑作用，以及取得的经济社会效益。

三、组建省企业技术中心实施方案的主要内容

1．主要建设内容（技术方案、设备方案、建设工程方案、关键技术研发）；

2．企业现有支持配套条件、技术条件（硬件设施、技术团队、产学研合作平台）、生产条件（小试、中试）；

3．创新能力建设达到的目标；

4．建设地点、投资（资金使用方案）、进度安排。

四、企业技术创新战略和规划

1．企业制定未来 5～10 年技术创新发展战略情况，及该战略对企业总体发展目标的支撑情况。

2．企业近期在技术创新方面拟实施的重点举措，包括创新条件建设、创新人才集聚、重点研发项目部署等。

五、市（州）、贵安新区、省直管县工业和信息化主管部门或省属企业、中央在黔企业的推荐意见。

附件2：     

贵州省企业技术中心评价材料

一、企业技术中心评价数据表

填写说明：

1．企业名称：参评企业需在此表上加盖公章，填写企业名称需与企业公章 一致。

2．统计行业代码：对照《国民经济行业分类与代码（GB/T4754-2011）》，填 写企业主营业务对应的统计“大类”（二位码）编号，如主营业务为“农副食品 加工业”的企业，填写“13”。

3．报告年度：指表中指标统计年度，时间范围从填写评价表的上一年1月1日至12月31日；所有指标的填报时间范围，如无特殊说明，均为报告年度。

4．“科技奖”指企业指企业在报告年度、报告年度前一年度获得的由省政府、国务院设立并颁发的“自然科学奖”、“技术发明奖”和“科学技术进步奖”的等奖状。

二、需提供的附件及支撑材料

1．企业对报送资料的真实性、完整性承诺。

2．财务报表。主要包括：企业资产负债表、损益表、现金流量表。大型企业集团应将与企业主营业务相关下属企业（包括分公司、子公司和控股公司）的资产负债表、损益表、现金流量表等进行合并填报。

3．评价指标的必要支撑材料。主要包括：研发经费支出明细、研发人员名单、技术中心高级专家、硕士以上学位人员和外部专家、专利明细、主持和参与制定的标准、国家级和省级研发平台、实验室和检测机构、科技奖励、研发项目立项文件、以及“三新”的相关材料、新产品销售收入和利润的明细、研发设备原值明细等。

三、指标解释和填报说明

1．主营业务收入：指报告年度内企业确认的销售商品、提供劳务等主营业务的收入。根据会计“主营业务收入”科目的期末贷方余额填报。若会计报告和会计报表中未设置该科目，以“营业收入”代替填报。

2．研究与试验发展（简称“研发”）经费支出：指报告年度内企业研发活动的经费支出合计，包括企业内部的日常研发经费支出，当年形成用于研发的固定资产支出和委托外单位开展研发的经费支出。

3．研究与试验发展人员数：指报告年度内企业内部直接参加研发项目人员，以及研发活动的管理和直接服务的人员。不包括全年累计从事研发活动时间占制度工作时间10%以下的人员。

4．企业职工总数：指企业在报告年度内平均拥有的从业人员数，按照统计指标“从业人员平均人数”计算。

5．技术中心高级专家人数：指全职在技术中心工作、获得国家、省、部和计划单列市等政府部门认定的有突出贡献的专家或者享受国家、省、部和计划单列市专项津贴的专家数。

6．技术中心硕士以上学位人数：指全职在技术中心工作、获得硕士以上学位的人员数。

7．来技术中心从事研发工作的外部专家人数：指来技术中心从事研究、技术开发工作的具有较高科技开发能力的海内外专家累计人月。最小统计单位为：0.5人月。（人月是工作量的计量单位，是项目所有参与者工作时长的累计，是最为方便计算成本的数据。是项目管理中常用的概念。如一个项目前期投入3个人工作2个月，中间2人工作0.5月，后期1人（0.33兼职）工作3个月，那么工作量的计算就是：3人*2月+2人*0.5月+0.33*3月＝8人月。）

8．企业全部研发项目数：指企业在报告年度当年立项并开展研发（制）工作、以前年份立项仍继续进行研发（制）的研究开发项目或课题，包括当年完成和年内研发工作已告失败的项目，不包括委托外单位进行研发的项目。从研发项目类型看，包括新产品开发项目数、新技术开发项目数、新工艺开发项目数、新服务开发项目数与基础研究项目数之和。

9．基础研究和应用研究项目数：指企业全部研发项目中主要以科学原理的探索与发现、技术原理的研究为目标的项目数。

10．国家级研发平台数：指企业作为项目法人承担建设、国家有关部门归口管理且已获得批复的科技类、研究开发类平台数。

11．省级研发平台数：指企业作为项目法人承担建设、省级部门国家有关部门归口管理且已经获得批复的科技类、研究开发类平台数。

12．通过省级以上认证的实验室和检测机构数：指经省级以上相关部门批准成立的重点实验室、企业技术中心、工程技术研究中心、工程实验室、工程研究中心及省级以上部门和国际组织认定认证的、仍在有效期内的实验室、检验检测机构数。

13．企业技术开发仪器设备原值：指报告年度末企业用于研发的固定资产中的仪器和设备原价。其中，设备包括用于研发活动的各类机器和设备、试验测量仪器、运输工具、工装工具等。

14．企业拥有的全部有效发明专利数：指报告年度末企业作为专利权人拥有的、与企业主营业务高度关联的、经国内外知识产权行政部门授予且在有效期内的发明专利（含国防专利）、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权、国家级工法件数。除以上外，或拥有5件及以上实用新型（必须与企业主营业务高度关联的）等同为一件发明专利、或软件企业通过CMMI-3及以上等级认证。

15．当年被受理的专利申请数：指报告年度内企业向专利行政部门提出专利申请并被受理的专利件数。包含：发明专利（含国防专利）、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权、国家级工法、实用新型专利、外观设计专利、软件著作权、省级工法等（不含商标）。

16．当年被受理的发明专利申请数：指报告年度内企业向专利行政部门提出发明专利（含国防专利）、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权、国家级工法申请并被受理的专利件数。

17．最近三年主持和参加制定的国家、国际和行业标准数：指企业在报告年度、报告年度前一年、报告年度前二年主持或参加制定，目前仍有效执行的国家、国际、行业标准的数量。

18．新产品销售收入：新产品（服务）销售收入指采用新技术、新材料、新工艺、新创意使产品（服务）在结构、功能、品质、内容等方面具有新突破和改进，或实现节能降耗、降本增效、满足市场需求的新产品（服务）实现的销售收入。新产品既包括经有关部门鉴定并在有效期内的新产品，也包括企业自行研制开发的新产品。

19.新产品销售利润：指报告年度内企业通过销售新产品实现的销售（营业）利润。

20.利润总额：指报告年度企业生产经营过程中各种收入扣除各种耗费后的盈余，反映企业在报告期内实现的盈亏总额。

21．获省级以上科技奖项目数：指企业在报告年度、报告年度前一年度获得的由省政府、国务院设立并颁发的“自然科学奖”、“技术发明奖”和“科学技术进步奖”的项目总数。

附件3：

贵州省企业技术中心评价指标体系

一、评价指标

说明：

1．考虑到不同规模企业考虑到不同规模企业在研发投入强度上存在显著差异，对“研发经费支出占主营业务收入的比重”这一指标的基本要求按照企业规模划分为4档：主营业务收入50亿元及以上的企业为1.0%，主营业务收入10～50亿元（含10亿元）的企业为1.5%，主营业务收入1～10亿元（含1亿元）的企业为2.0%，主营业务收入1亿元以下的企业为3.0%。

2.考虑到个别行业的差异，将“企业技术开发仪器设备原值”这一指标分档：“专精特新”中小企业、“新业态”企业、“特色优势产业”企业为200万元，其他为500万元。

3.企业作为主要完成单位或企业员工作为主要完成人获省级以上科技奖项目，一等奖每项加5分，二等奖每项加3分，三等奖加2分，累计不超过5分。

二、行业系数

有关说明：

1．由于不同行业在研发投入与产出方面存在较大差异，技术中心评估时，对不同行业企业“研发经费支出占主营业务收入的比重”、“新产品销售收入占主营业务收入的比重”、“新产品销售利润占利润总额的比重”三个指标引入行业系数加以调节。

2．行业系数主要依据已认定省企业技术中心评价数据、大型工业企业统计数据测算得到。

3．行业系数只作为第三方评估机构评价时使用，企业填报时无需考虑行业系数，按实际数据填报。评价时，根据企业填报的实际数据计算得出上述指标的比重，再乘以行业系数，得出指标的评价值。

4．行业系数表中的“其他”行业包括“交通运输、仓储和邮政业”、“文化、体育和娱乐业”以及“新业态”等行业。

三、限定性指标的最低标准

注：“专精特新”中小企业是指省以上工信部门下发的“专精特新”鉴定文件中认可的企业。

“新业态”企业是指大数据、人工智能、智能汽车、5G等新兴产业领域企业。

“特色优势产业”企业是指省委省政府确定的重点发展的优势产业企业，如：白酒、茶、食品加工等。

四、指标体系的完善

省工业和信息化厅将根据《国家技术中心认定管理办法》的变动对评价指标、行业系数等进行必要的调整。

附件4：

《贵州省企业技术中心工作总结》

编写提纲

贵州省企业技术中心需在评价年度提交工作总结，总结近三年企业技术创新与技术中心工作情况。主要包括如下内容：

1．简要分析企业所在行业创新趋势和特点，以及企业在该行业中的地位和竞争优势。

2．企业技术创新体系建设情况，包括企业技术创新体系基本情况、技术中心组织建设、技术中心创新机制建设、产学研合作创新机制建设、信息化建设、企业技术创新基础设施建设等。

3．企业技术创新活动开展情况，包括重点创新项目的组织实施、关键核心技术和产品开发等。

4．企业技术中心取得的主要创新成果，形成的核心技术及自主知识产权情况，重点介绍相关技术成果对企业核心产品研发、核心竞争力提升的支撑作用，以及取得的经济社会效益。

5．其他有特色的工作情况。